Что необходимо для открытия кастодиального счета

Для открытия кастодиального счета в АО «Казкоммерцбанк» необходимо:

• Подписать договор по кастодиальному обслуживанию в двух экземплярах.
• Заполнить приказ на открытие лицевого счета по образцу банка.
• предоставить следующие документы:

в случае, если Клиент – резидент Республики Казахстан

1. Для юридических лиц:
   • приказ на открытие лицевого счета;
   • копию Свидетельства о государственной (пере) регистрации Клиента;
   • копию Статистической карточки;
   • копию свидетельства налогоплательщика Республики Казахстан (Регистрационного номера налогоплательщика);
   • документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей Клиента, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати Клиента, включающий сведения о (об):
     • наименовании номинального держателя;
     • наименовании Клиента;
     • должность, фамилию, имя, при наличии - отчество представителя Клиента, данные документа, удостоверяющего его личность;
     • указании на то, что образцы подписей, содержащиеся в данном документе, считаются обязательными при осуществлении всех операций по лицевому счету Клиента.
   • копии учредительных документов Клиента и изменений к ним (при наличии);
   • копии документов о назначении должностных лиц, уполномоченных подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций от имени Клиента;
   • доверенность на представителя Клиента уполномоченного подписывать приказы от имени Клиента, выданная первым руководителем Клиента;
   • в случае если Клиент является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционным портфелем дополнительно предоставляется копия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем.
2. Для физических лиц:
   • приказ на открытие лицевого счета;
   • оригинал и копия документа, удостоверяющего личность Клиента;
   • копия свидетельства налогоплательщика Республики Казахстан (Регистрационного номера налогоплательщика);
   • документа, содержащего нотариально засвидетельствованный образец подписи Клиента, как лица обладающего правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевому счету и информационных операций.

в случае, если Клиент – нерезидент Республики Казахстан

1. Для юридических лиц:
   • приказ на открытие лицевого счета;
   • копию выписки из торгового реестра страны регистрации Клиента как юридического лица или иной аналогичный документ;
   • копии учредительных документов Клиента и изменений к ним;
   • документ, содержащий нотариально засвидетельствованные образцы подписей представителей Клиента, обладающих правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций, и оттиск печати Клиента.
   • копии документов о назначении должностных лиц, уполномоченных подписывать от имени Клиента документы на регистрацию операций по лицевым счетам и информационных операций;
   • доверенность на представителя Клиента уполномоченного подписывать приказы от имени Клиента, выданная первым руководителем Клиента (при необходимости - апостилированная);
   • иные документы, необходимые Кастодиану.
2. Для физических лиц:
   • приказ на открытие лицевого счета;
   • оригинал и копия документа, удостоверяющего личность Клиента;
   • документа, содержащего нотариально засвидетельствованный образец подписи Клиента, как лица обладающего правом подписывать документы на регистрацию операций по лицевому счету и информационных операций.